乐虎国际居间人治理步伐（2023年修订）第一章  总则   第一条 为增强居间人治理，规范居间营业，；す尽⑼蹲收吆途蛹淙说恼比ㄒ，凭证《期货生意治理条例》《期货从业职员治理步伐》及《期货公司居间人治理步伐（试行）》等有关划定，特制订本步伐。  第二条 居间行为是指提供订立条约的信息或者提供订立条约时机的中介效劳。居间人是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪条约的中介效劳，自力承；谥薪樾Ю退⒌拿袷略鹑，期货公司凭证约定向其支付酬金的机构及自然人。  第三条 居间人非公司员工，与公司没有劳动条约关系，仅凭证其与公司签署的居间条约领取居间酬金，不享有公司人为、包管、福利期待遇。  第四条 客服中心作为居间人治理部分，主要认真居间营业治理、制订居间人（营业）治理规则，增强居间运动治理。  第五条 为提防利益冲突，切实；ね蹲收哒比ㄒ妫 （一）公司事情职员，事情职员的配偶、怙恃、子女及其配偶，公司客户的开户署理人、指定下单人、资金挑唆人、结算单确认人，机构居间人的事情职员，不得成为公司的居间人； （二）特殊单位客户不得成为居间人名下客户； （三）机构客户的事情职员不得成为其所在机构与公司签署期货经纪条约的居间人； （四）客户自己不得成为其与公司签署期货经纪条约的居间人； （五）其他保存利益冲突的情形。第二章  居间人资格治理   第六条 公司应当与切合羁系划定的机构开展居间相助。   第七条 自然人居间应当切合下列基本条件：  （一）年满18周岁，具有完全民事行为能力；  （二）品行规则，具有优异的职业品德；  （三）允许遵守执律例则及《期货公司居间人治理步伐（试行）》等的划定；  （四）取得期货从业职员资格考试效果及格证；  （五）已完成中国期货业协会要求的培训课程；  （六）中国期货业协会划定的其他条件。   第八条 居间人可以同时与不凌驾三家期货公司签署居间条约。   第九条 有下列情形之一者，不得申请为公司居间人：  （一）最近三年内受过刑事处分的；  （二）被中国证监会等金融羁系部分接纳市场禁入步伐，禁入期未满的；  （三）最近三年内被中国证监会及其派出机构接纳行政处；蛘咝姓羁系步伐的；  （四）被中国期货业协会给予资格限制纪律惩戒步伐，限制期未满的；  （五）被中国期货业协会列入居间人失约名单的；  （六）中国证监会及中国期货业协会认定的其他情形。  第十条 开发居间营业的职员及所在部分在与居间人开展居间相助前，应当对居间人举行尽职视察，网络并认真审核居间人提供的资料，充分相识居间人的遵法合规情形、诚信情形、营业素质，对其能否胜任居间人事情举行认真评估，审慎做出决议。居间条约到期需续签时，应当重新网络并审核居间人提供的资料，与切合条件的居间人签约。  第十一条 申请成为公司居间人应凭证公司要求提供真实有用的各项身份信息和资质证实，签署相关条约文件，明确居间事项和各自权力义务。  第十二条 居间人应严酷凭证居间条约的约定推行义务。公司凭证本治理步伐有权对居间人举行治理。居间人签署居间条约即视为其已接受并严酷凭证本治理步伐执行。  第十三条 若提供虚伪信息骗取居间人资格，公司可作废其居间人资格，扫除居间条约，追索违规所得，并上报行业协会。  第十四条 开发居间营业的职员及所在部分应认真审核客户和居间人的关系，若发明居间关系不真实的，公司追索违规所得，并记入诚信档案；情节严重的，追究执法责任。第三章  居间人营业及档案治理  第十五条 公司在与居间人签署的条约中约假寓间人审核标准，若居间人未抵达审核标准，公司有权降低返还比例、扫除条约或不予治理条约续签。居间人自动申请扫除条约的，须书面通知客服中心，并经公司审核确认。  第十六条 开发居间营业的职员及所在部分可凭证居间人展业情形对其居间酬金举行调解。  第十七条 公司在营业场合或者公司网站公示手续费收取最高标准、居间人信息，公示的居间人信息应当包括但不限于居间人名称、照片、居间条约有用期等。  第十八条 公司在与投资者签署期货经纪条约时，应当向投资者展现居间人的身份、权力义务、榨取行为，昭示手续费收取标准，并要求投资者对《期货居间投资者危害见告书》的内容举行填写确认。  第十九条 开发居间营业的部分中后台职员应当于居间客户提交开户申请24小时后完成特殊回访，客户确认下述回访内容后方可申请生意编码；胤媚谌莅ǖ幌抻谌啡峡突欠褡约褐卫砜中⒖突欠裼删蛹淙讼热荨⒖突欠裰ぞ蛹淙瞬皇枪驹惫げ⑷啡暇蛹淙讼晗干矸菪畔ⅰ⒖突欠裰ぞ蛹淙说娜σ逦窈驼ト⌒孕形⒕蛹淙耸欠癖４嬲ト⌒孕形⒖突欠裰な中咽杖”曜肌⒖突欠裰ぞ蛹淙顺杲鸾涌突中阎刑崛　⒖突欠裰ね端呔婪状χ贸头；频刃畔。  第二十条 公司应当接纳手艺手段，对居间人名下客户的期货生意账户及其生意装备的IP地点、MAC信息等举行有用监控，关于居间人名下客户生意频仍、手续费留存较高、亏损较大、保存署理客户生意或者有利益运送嫌疑等情形的，举行一连跟踪回访；胤媚谌莅ǖ幌抻谌啡峡突欠袂逦て湔嘶У纳馇樾巍⒖突У囊谎匠Ｉ馐欠裼善渥约翰僮鳌⒕蛹淙耸欠癖４娌徽毙形，并向客户举行危害提醒。  第二十一条 开发居间营业的部分应凭证公司要求对居间人名下客户开展回访事情，并对回访的真实性、合规性、完整性认真。同时公司有权对居间人名下客户举行视察回访。  第二十二条 开发居间营业的职员及所在部分作为居间人治理的第一责任人，应对居间人及其营业情形举行治理，对居间营业的合规性认真。  第二十三条 公司应当肩负居间人名下客户投诉处置惩罚的主要责任，在营业场合及公司网站果真投诉处置惩罚流程？头中心及开发居间营业的部分收到涉及居间人的投诉后，需实时做好挂号，建设投诉纪录台账，实时开展视察，凭证视察情形妥善协协调解理。涉及重大情形，应上报公司投诉处置惩罚事情向导小组协调解决；遇紧迫情形，应上报至公司应急处置惩罚小组，以客户正当利益至上为原则举行处置惩罚。如居间人保存不当行为，要予以纠正，情节严重的可以追究执法责任，片面扫除居间条约。  第二十四条 客服中心认真统一制订和修订居间条约文本，未经公司允许不得私自修改，特殊约定条款须报公司批准。  第二十五条 为切实提高居间人执业素质及执业水平，规范居间人行为，除中国期货业协会提供的网络统一培训课程外，客服中心应组织对居间人开展培训。培训内容包括但不限于职业品德教育、期货生意危害展现、期货生意规则、本治理步伐等。  第二十六条 合规审查部认真对与居间人开展相助的相关部分、事情职员及营业流程举行监视，按期或者未必期开展内部检查，对发明的问题实时催促整改，情节严重的对相关责任职员凭证公司有关划定问责处置惩罚。  第二十七条 公司有权制订居间人分类标准对居间人举行分类治理，高危害居间人标准为以下条件知足其一的：历史爆发过相关投诉、名下客户手续费平均1.5倍以上、客户IP及MAC地点与其自己相同的。  关于高危害居间人，公司每月凭证居间酬金的8%计提履约包管金，如居间人不保存违规事项或未处置惩罚完毕的客户投诉，公司于每年1月对上一年度已计提的履约包管金举行核算，并于次月向居间人返还上一年度已提取的所有履约包管金;如居间人泛起违规事项或未处置惩罚完毕的客户投诉，公司有权视情节扣除居间人部分或所有履约包管金。关于非高危害居间人，公司每月凭证居间酬金的5%计提履约包管金，如居间人不保存违规事项或未处置惩罚完毕的客户投诉，公司于每年1月、7月对已计提的履约包管金举行核算，并于次月向居间人返还当期已提取的所有履约包管金；如居间人泛起违规事项或未处置惩罚完毕的客户投诉，公司有权视情节扣除居间人部分或所有履约包管金。   开发居间营业的职员计提危害金凭证《乐虎国际营业职员合规及穿仓危害准备金实验细则》执行。  第二十八条 客服中心、开发居间营业的部分应当建设居间人档案，对居间人治理历程举行留痕。居间人档案应当纪录居间人基本信息、条约文件、培训情形、开展居间运动情形、客户投诉及处置惩罚情形、违法违规纪录处置惩罚情形、审核情形等信息。居间人档案应当自首次签署居间条约之日起至少生涯20年。  第二十九条 严禁公司员工在果真前言以低手续费、高居间返还为噱头宣传和招募居间人，开发居间营业的职员及所在部分对居间返佣项目必需切合羁系要求。  第三十条 严禁公司员工向居间人提供任何可能误导投资者以为居间人为本公司员工的身份证实文件，包括先容信、手刺等；或者协助虚构居间人，配合投资者及居间人以他人名义担当挂名居间人。  第三十一条 投资者在开户时未填写居间人信息的，开发居间营业的职员及所在部分不得将该投资者变换为居间人名下客户；已填写居间人信息的，不得变换居间人。  第三十二条 若员工假借居间人名义骗取居间用度，或与居间人恶意勾通损害公司或客户利益的，公司可处以忠言、记过、降级（职）、免职、留用观察、辞退等处分，同时追索违规所得；情节严重的，追究执法责任。第四章  居间人行为准则  第三十三条 居间人应当坚持投资者利益优先原则，在投资者与公司签署期货经纪条约前履约下列程序：（一）居间人应当周全相识投资者的投资需求和目的、财务状态、投资履历、流动性偏好和危害遭受能力等情形，对投资者的投资能力举行判别，将及格的投资者先容给公司。（二）居间人应当如实向投资者见告居间身份，充分展现期货生意危害，诠释公司、投资者、居间人三者之间的权力义务关系，见告期货包管金清静存管要求。不居心遮掩期货投资的危害或者居心强调期货投资的收益，不做不实、误导的广告与宣传，不举行诓骗运动。  第三十四条 居间人受公司委托可以从事下列部分或者所有运动：（一）向公司先容投资者，并促成投资者与公司签署期货经纪条约；（二）向投资者先容公司的基本情形；（三）向投资者先容期货投资的基本知识，包括但不限于开户、生意、追加包管金、强行平仓、资金存取等；（四）向投资者先容与期货投资有关的执律例则、部分规章、自律规则和公司的有关划定；（五）向投资者转达由公司统一提供的公司宣传推介质料；（六）中国期货业协会认定的其他运动。  第三十五条 居间人应当推行下列义务：（一）严酷遵守执律例则、部分规章、自律规则、公司要求，恪守职业品德和行为规范，配合羁系部分的检查及视察事情。（二）遵守忠实信用原则，忠实推行中介义务，起劲促成投资者与公司签署期货经纪条约。（三）守旧因开展居间相助知悉的公司商业神秘及投资者信息，不泄露或者转递给他人。  第三十六条 居间人不得保存以下行为：（一）以任何形式加入期货配资，变相不法集资或者融资；（二）接受投资者委托，署理投资者从事期货生意，或者署理投资者治理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、盘问等事宜；（三）为投资者提供集中生意场合或者生意设施，以公司员工、署理人的身份对外开展营业，私自印刷和发放宣传资料，以及向投资者发出容易使其对居间人身份爆发误解的其他信息；（四）虚构居间人或者担当挂名居间人；（五）遮掩主要事实或者举行误导性陈述，提供、撒播虚伪或者误导投资者的信息，强调或者片面宣传投资业绩，向投资者作赚钱包管或者共担危害的允许，诱使投资者举行期货生意；（六）为投资者先容署理人代其举行期货生意；（七）要求公司支付与居间相助无关的用度；（八）先容凌驾危害遭受能力的投资者从事期货投资，凌驾居间条约约定的相助规模开展居间运动；（九）委托他人署理其开展居间运动；（十）以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、偏向、数目等指向明确的生意建议；（十一）以诱骗、诋毁、低于公司本钱的价钱等恶性竞争手段开展营业，倾轧其他居间人或期货从业职员，损害行业利益;（十二）通过不法手段或者以正当形式掩饰不法目的等手段，将本应属于公司或者投资者的利益违法转移给其他主体；（十三）从事执律例则、中国证监会划定和协会自律规则榨取的其他行为。  居间人保存上述违禁行为的，公司将凭证有关划定或居间条约约定接纳相关步伐并追究其责任，同时按划定向行业协会举行挂号报告。第五章 居间酬金治理  第三十七条 公司凭证居间人所先容客户的生意手续费等净收益情形，凭证约定向居间人支付居间酬金。  第三十八条 居间酬金的响应税费由居间人肩负，公司凭证划定为居间人代扣代缴相关税费？⒕蛹溆档闹霸庇ο蚓蛹淙粟故拖喙厮笆照策。  第三十九条 每月竣事后，结算部盘算出居间人酬金，报财务治理部审核，公司向导审批。  第四十条 公司不得向未按划定举行信息挂号的居间人支付居间酬金，不得逾额或者变相向居间人支付居间酬金。第六章 居间人违约治理  第四十一条 居间人在开展期货居间营业历程中，因自己过失或者过错给客户造成损失的，应当自行肩负赔偿责任。  第四十二条 公司在相助历程中发明居间人保存违反执律例则、部分规章、自律规则、本步伐或居间条约等行为时，应当实时举行视察处置惩罚，凭证有关划定和居间条约的约定可接纳合规谈话、暂停新营业开发、降低返佣比例、暂停、缓发、扣除部分或所有居间酬金、不予续签或连忙扫除居间条约、上报行业协会等步伐。若居间人行为对公司造成不良影响或损失，应要求居间人消除影响，赔偿损失；情节严重的，追究执法责任。涉嫌犯法的，公司应向有权机关举报。第七章  附则  第四十三条 本步伐由公司客服中心认真诠释。  第四十四条 本步伐自宣布之日起实验，原《乐虎国际居间人治理步伐（2022年修订）》（皖徽期〔2022〕21号）同时废止。